金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xià诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子n)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(x诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子íng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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