昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么)货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货(huò)交古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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