近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(liá中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗n)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhà中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗i)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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