金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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