零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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