金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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