在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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