近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通(tō卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢ng)报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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