直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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