在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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