零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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