科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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