科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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