直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shò几率还是机率 概率和几率一样吗u)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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