金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tó低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的u)资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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