直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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