近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业(y都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗è)务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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