近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？到，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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