金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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