科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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