金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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