零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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