零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(q周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少uàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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