科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(c水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样hǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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