金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投(tó湖南电大几本，湖南长沙电大是几本u)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份湖南电大几本，湖南长沙电大是几本(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行湖南电大几本，湖南长沙电大是几本业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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