昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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