近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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