零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词ǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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