零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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