零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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