金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？ 蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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