零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业(y三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口è)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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