直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dà空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同o)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(h空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ght: 24px;'>空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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