零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

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　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(q临沂是几线城市，临沂是几线城市2023uàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(y临沂是几线城市，临沂是几线城市2023ín)行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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