在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(x杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思ún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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