直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qi压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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