直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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