科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(三公分是多少厘米 三公分是多少毫米fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，三公分是多少厘米 三公分是多少毫米公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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