零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(f马云移民到哪国籍ā)行(xíng)对象之一(yī)马云移民到哪国籍北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(y马云移民到哪国籍ǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 马云移民到哪国籍