昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场(chǎsand可数吗还是不可数，thousand可数吗ng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有sand可数吗还是不可数，thousand可数吗(yǒu)关规(guī)定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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