直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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