金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是戊戌年是哪一年提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　戊戌年是哪一年ng>四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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