直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子p>

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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