直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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