在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米的下行风险。但10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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