勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝　零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎ勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝o)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(x勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝iāo)保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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