零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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