科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.6大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思2万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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