金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主教师一年的工作日有多少天，一年有多少周体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(教师一年的工作日有多少天，一年有多少周shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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