金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换(huàn)通(tōng)下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动(三件套是哪三件dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利三件套是哪三件(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意(yì)中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内(nèi)地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民三件套是哪三件银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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